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11月2日，中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、國家外匯管理局對螞蟻集團實際控制人及董事長、總經(jīng)理進行了監(jiān)管約談。11月3日，上交所發(fā)布公告稱，上述重大事項可能導致螞蟻集團不符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的有關規(guī)定，決定暫緩螞蟻集團上市。對此，中國政法大學民商經(jīng)濟法學院教授張子學認為，交易所作出暫緩螞蟻集團上市決定，既有必要，又合理合法。 負責任的做法 張子學表示，近日輿論集中質(zhì)疑螞蟻集團上市，以及有關部門正在明確網(wǎng)絡小額貸款業(yè)務管理制度安排等，可能對螞蟻集團本次發(fā)行上市構成重大影響，事關萬千投資者切身利益。這種情況下，交易所根據(jù)近日發(fā)生的一系列情況，作出暫緩螞蟻集團上市的決定，是監(jiān)管職責所在，也是一種負責任的做法。 有充分制度依據(jù) 張子學認為，對于可能對發(fā)行上市構成重大影響情形的處理，《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等科創(chuàng)板注冊制相關制度規(guī)則已有安排。按照這些規(guī)定，交易所應當對螞蟻集團作出暫緩上市的決定。 首先，《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法試行》第26條規(guī)定了在證監(jiān)會作出注冊決定后、發(fā)行人股票上市交易前發(fā)生重大事項的，發(fā)行人、保薦人向交易所的報告義務和交易所及時處理職責；第27條規(guī)定了證監(jiān)會可以采取的處理措施。 其次，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》進一步明確交易所在處理上市前重大事項的職責。一是股票上市交易前，發(fā)生重大事項的，發(fā)行人及其保薦人應當及時向交易所報告，并按要求更新發(fā)行上市申請文件;發(fā)行人的保薦人、證券服務機構應當持續(xù)履行盡職調(diào)查職責，并向交易所提交專項核查意見。二是上市委審議后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項，對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，交易所的發(fā)行上市審核機構經(jīng)重新審核后決定是否重新提交上市委審議；重新提交上市委審議的，應當向證監(jiān)會報告。三是證監(jiān)會作出注冊決定后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項，可能導致發(fā)行人不符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求的，發(fā)行人應當暫停發(fā)行；已經(jīng)發(fā)行的，暫緩上市；交易所發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在上述情形的，有權要求發(fā)行人暫緩上市。 此外，網(wǎng)上公布的螞蟻集團IPO注冊批復中也已明確，在同意注冊之日起至本次股票發(fā)行結束前，如發(fā)行人發(fā)生重大事項，應及時報告交易所并按有關規(guī)定處理。 維護金融穩(wěn)定發(fā)展和投資者權益 張子學指出，近期，媒體對大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)進入金融領域所引起的問題和風險進行了較多討論，涉及市場壟斷和不公平競爭問題、信息技術的可控性和穩(wěn)定性問題、數(shù)據(jù)安全與隱私保護問題、系統(tǒng)性風險等，以及由此帶來的監(jiān)管框架有效性問題等。 張子學建議，發(fā)行人及中介機構應當從處理好金融發(fā)展、金融穩(wěn)定和金融安全關系的角度，科學研判、充分評估輿論反映的問題和風險，拿出有效防范措施，對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件及信息披露要求進行嚴格核查論證，切實維護金融穩(wěn)定發(fā)展和投資者權益。 |
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