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11月22日，曾多次被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名的阜興集團(tuán)系列案件迎來一審公開宣判。 當(dāng)日，上海市第二中級(jí)人民法院簡(jiǎn)稱上海二中院官方微信發(fā)文稱，對(duì)阜興集團(tuán)決定執(zhí)行罰金二十一億元。對(duì)阜興集團(tuán)實(shí)控人、董事長(zhǎng)朱一棟和時(shí)任總裁趙卓權(quán)決定執(zhí)行無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金。 阜興集團(tuán)及其相關(guān)責(zé)任人主要有兩項(xiàng)罪名。一是非法集資罪。2014年9月至2018年6月，阜興集團(tuán)使用虛構(gòu)投資標(biāo)的、夸大投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值等方式，非法集資共計(jì)人民幣565億余元。二是操縱證券市場(chǎng)。阜興集團(tuán)等用461個(gè)賬戶，在155個(gè)交易日內(nèi)，集中資金優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)操縱、控制上市公司信息披露，操縱“大連電瓷”股票。 兩人被判無期徒刑 根據(jù)上海二中院官方微信您通告，11月22日上午，上海二中院對(duì)被告單位上海阜興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、被告人朱一棟、趙卓權(quán)、朱成偉集資詐騙、操縱證券市場(chǎng)一案公開開庭審理。當(dāng)日下午，對(duì)阜興集團(tuán)非法集資系列案集中公開宣判。 上海二中院稱，經(jīng)審理查明，2014年9月起，被告人朱一棟、趙卓權(quán)、朱成偉、王源、余亮等人，使用虛構(gòu)投資標(biāo)的、夸大投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值、向社會(huì)公開宣傳等方式，并以高收益、承諾到期還本付息等為誘餌，設(shè)計(jì)銷售債權(quán)類、私募基金類等理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)公眾非法集資，并發(fā)新還舊，不斷擴(kuò)大資金規(guī)模，以維持資金鏈。被告人王永生、曹兆進(jìn)、朱金華等人參與阜興集團(tuán)非法集資活動(dòng)。至2018年6月，阜興集團(tuán)非法集資共計(jì)人民幣565億余元，案發(fā)時(shí)未兌付本金共計(jì)人民幣218億余元。 其間，被告單位阜興集團(tuán)、被告人朱一棟、朱成偉、鄭衛(wèi)星、李衛(wèi)衛(wèi)、宋駿捷、徐致杰、張鍇、吳軍等人集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣“大連電瓷”股票，并通過控制上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)間、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，操縱證券市場(chǎng)，情節(jié)特別嚴(yán)重。 據(jù)此，上海二中院對(duì)被告單位阜興集團(tuán)犯集資詐騙罪判處罰金人民幣二十億元，犯操縱證券市場(chǎng)罪判處罰金人民幣一億元，決定執(zhí)行罰金人民幣二十一億元。 對(duì)被告人朱一棟犯集資詐騙罪判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣一千萬元；犯操縱證券市場(chǎng)罪判處有期徒刑九年，并處罰金人民幣五百萬元，決定執(zhí)行無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣一千五百萬元。對(duì)被告人趙卓權(quán)犯集資詐騙罪判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣八百萬元。對(duì)被告人朱成偉犯集資詐騙罪判處有期徒刑十三年，剝奪政治權(quán)利三年，并處罰金人民幣四百萬元；犯操縱證券市場(chǎng)罪判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣一百萬元，決定執(zhí)行有期徒刑十六年，剝奪政治權(quán)利三年，并處罰金人民幣五百萬元。對(duì)其余被告人分別以集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪、操縱證券市場(chǎng)罪判處三年至十五年不等的有期徒刑及相應(yīng)財(cái)產(chǎn)刑。 上海二中院稱，被告單位阜興集團(tuán)及被告人的違法所得予以追繳，發(fā)還各被害人和被害單位，不足部分責(zé)令被告單位和各被告人繼續(xù)退賠。 461個(gè)賬戶操縱“大連電瓷”股價(jià) 值得注意的是，阜興集團(tuán)涉及的操縱證券市場(chǎng)罪一度頗為市場(chǎng)關(guān)注，證監(jiān)會(huì)此前已向阜興集團(tuán)、相關(guān)責(zé)任人作出市場(chǎng)禁入、罰款等行政處罰。 根據(jù)證監(jiān)會(huì)2018年發(fā)布的行政處罰書，經(jīng)查，阜興集團(tuán)、北京寶袋財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司實(shí)際控制人李衛(wèi)衛(wèi)先后控制使用廣東粵財(cái)信托有限公司-粵財(cái)信托-民生世杰柒號(hào)集合資金信托計(jì)劃、廣東粵財(cái)信托有限公司-粵財(cái)信托-民生越大柒號(hào)集合資金信托計(jì)劃等25個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶和萬某、蔡某升等436個(gè)個(gè)人賬戶以下簡(jiǎn)稱賬戶組交易大連電瓷股票。 2016年3月15日，阜興集團(tuán)開始在二級(jí)市場(chǎng)買入“大連電瓷”，2016年6月28日起，阜興集團(tuán)開始與李衛(wèi)衛(wèi)合作，以做大公司市值為目的，操縱“大連電瓷”股價(jià)，2017年3月2日，大連電瓷停牌。2016年6月28日至2017年3月2日，阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)累計(jì)控制使用461個(gè)賬戶，在155個(gè)交易日交易“大連電瓷”。大連電瓷于2017年12月6日復(fù)牌后，股價(jià)連續(xù)跌停，至12月11日盤中打開跌停，之后賬戶組陸續(xù)賣出大連電瓷股票。 阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)在交易大連電瓷過程中多次利用資金優(yōu)勢(shì)，拉抬股價(jià)，在自己控制的賬戶之間交易，虛假申報(bào)，以及利用信息優(yōu)勢(shì)操縱股價(jià)。2016年6月28日至2017年3月1日，大連電瓷累計(jì)上漲114.32，偏離同期中小板綜指112.46。2017年3月2日，大連電瓷停牌并發(fā)布公告啟動(dòng)重大資產(chǎn)重組。2017年12月6日，上市公司復(fù)牌后，賬戶組陸續(xù)賣出涉案股票，截至2018年3月28日，合計(jì)虧損5.51億元。 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)先后對(duì)阜興集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人處于不同程度的證券市場(chǎng)禁入措施及罰款，其中朱一棟、李衛(wèi)衛(wèi)、趙卓權(quán)被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。 |
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